Sistema para consultoria de compliance: o programa de integridade de cada cliente com prazo e evidência

O trabalho da consultoria de compliance tem duas fases. A implantação monta o programa: diagnóstico, avaliação de riscos de integridade, código de conduta, políticas, canal de relatos e treinamentos. A manutenção faz o programa existir na prática: políticas revisadas, terceiros avaliados, relatos apurados e a diretoria informada. A segunda fase é a que segura o contrato.

O valor do serviço aparece na hora da prova. Uma auditoria, uma fiscalização ou um cliente grande do seu cliente pede evidência de que o programa funciona, e a evidência precisa estar datada e no lugar. Quem também trabalha com proteção de dados pode comparar com o sistema para consultoria de LGPD.

Onde a consultoria de compliance perde tempo e evidência?

Perde quando o programa vira papel. O código de conduta é entregue, mas a revisão anual não tem data; o questionário do fornecedor volta incompleto e ninguém cobra; a apuração de um relato fica em mensagens soltas. Na hora de mostrar o programa, a consultoria passa dias juntando provas.

• Política sem dono nem data. Ninguém sabe qual é a versão aprovada nem quando ela deve ser revista.
• Diligência de terceiros atrasada. O fornecedor novo começou a trabalhar antes de responder o questionário.
• Treinamento sem registro. A turma aconteceu, mas a lista de presença não está em lugar nenhum.
• Apuração exposta. O dossiê de um relato fica numa pasta que meia equipe abre.
• Comitê sem ata. O que o comitê decidiu ficou na memória de quem estava na sala.
• Horas sem conta. A manutenção mensal foi vendida pensando em 10 horas e consome 18.

Como montar o projeto de implantação do programa de integridade?

A implantação vira um projeto com etapas: diagnóstico, riscos, documentos, canal, treinamentos e monitoramento. Monte o modelo uma vez, com tarefas, responsáveis e dependências, use Salvar como modelo e cada cliente novo nasce igual, com as pastas de Políticas, Treinamentos, Terceiros e Apurações criadas.

PROJETO: PROGRAMA DE INTEGRIDADE
Cliente: ____  Setor: ____  Nº de colaboradores: ____
Patrocinador na direção: ____  Responsável por compliance no cliente: ____
Consultor líder: ____

ETAPA 1: DIAGNÓSTICO
[ ] Reunião de abertura com a direção
[ ] Entrevistas com as áreas de maior exposição (compras, comercial, financeiro)
[ ] Levantamento de políticas e controles que já existem
[ ] Relatório de diagnóstico apresentado

ETAPA 2: RISCOS
[ ] Matriz de riscos de integridade por área
[ ] Plano de tratamento: risco, controle, responsável, prazo

ETAPA 3: DOCUMENTOS
[ ] Código de conduta aprovado pela direção
[ ] Políticas de apoio: brindes e hospitalidade, conflito de interesses,
    relacionamento com o poder público, doações e patrocínios
[ ] Procedimento de diligência de terceiros

ETAPA 4: CANAL DE RELATOS
[ ] Canal definido e divulgado
[ ] Procedimento de apuração e comitê responsável

ETAPA 5: TREINAMENTOS
[ ] Treinamento da direção
[ ] Treinamento por área, com lista de presença

ETAPA 6: MONITORAMENTO
[ ] Indicadores do programa definidos
[ ] Calendário de revisões e relatórios à direção

As etapas aparecem no quadro de Projetos, um cartão por cliente. Em Empresa › Campos personalizados, crie no projeto campos como Setor e Próxima revisão do código, este do tipo data. Os critérios de avaliação de um programa variam conforme a regra aplicada ao cliente: confira sempre a legislação e as orientações oficiais em vigor.

Como guardar código de conduta, políticas e evidências com versão?

Cada política fica na pasta do cliente em Documentos, e cada salvamento guarda uma versão, que Versões mostra e restaura. Em Situação e revisão, o documento recebe Rascunho, Aprovado ou Arquivado, a data da próxima revisão e o responsável. O filtro Revisão vencida mostra o que passou da data, em todos os clientes.

• Política-base da consultoria: o modelo de política de brindes vira Usar como modelo da empresa e aparece em Novo documento para o próximo cliente.
• Ligações à vista: digitar [[ no texto liga a política à ata do comitê que a aprovou, e o Mapa de conhecimento mostra o que se liga a quê.
• Reescrita sem copiar e colar: a IA no editor resume, muda o tom ou transforma um trecho em checklist, com prévia antes de aplicar.
• Quem mudou o quê: o Histórico de atividades registra as mudanças com nome e data.

Quem também implanta sistemas de gestão certificáveis pode ver o sistema para consultoria ISO e qualidade, que trata de auditoria interna e não conformidades.

Como tratar a apuração de um relato com sigilo?

O dossiê da apuração fica numa pasta restrita às pessoas escolhidas e sensível. Restrita, ela some da lista, da busca e do Assistente para quem não está nela. Sensível, fica fora da IA e da cópia dos dados. As tarefas da apuração levam títulos neutros, como Apuração 07/2026, e os detalhes ficam só no dossiê.

1. 1

   Abra a pasta da apuração

   Dentro da pasta Apurações do cliente, já restrita e sensível pelo modelo de projeto.

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   Crie as tarefas

   Análise inicial, entrevistas, conclusão e comunicação ao comitê, com responsável e prazo, e Depende de entre elas.

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   Guarde cada documento

   Relato, provas e termos de entrevista na pasta, com versão. Quem tem acesso continua abrindo normalmente na tela.

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   Registre a decisão

   O comitê decide, a ata entra como documento do tipo Ata/decisão e a tarefa de conclusão é marcada como feita.

Como manter a diligência de terceiros e as revisões em dia?

O questionário do fornecedor vira um formulário com link: o terceiro responde sem conta, anexa os documentos e, se você quiser, marca o aceite do texto de privacidade. Cada resposta cria uma tarefa no projeto do cliente, com o responsável avisado. As revisões que voltam todo período usam tarefas que se repetem.

Como a reunião do comitê vira registro e tarefa?

A reunião do comitê chega pelo Fathom, pelo tl;dv, pelo Read AI ou pelo envio da transcrição. A análise devolve resumo e próximos passos, e cada medida combinada vira tarefa com dono e prazo. Num documento novo, digite /ia e escolha a reunião: sai o rascunho da ata com decisões e próximos passos.

Como saber se o contrato de manutenção do programa compensa?

Com o Controle de horas, o consultor liga o cronômetro na tarefa ou no chamado do cliente. O Faturamento das horas mostra as horas por cliente e a margem estimada pelo custo-hora do time. Um mês com apuração aparece na hora, e a conversa de reajuste ganha número.

Como encaixar implantação e manutenção na mesma semana?

Separando os dias: entrevistas de diagnóstico e de apuração num dia, políticas e treinamentos em outros dois e a atualização à direção na sexta. A tabela mostra a semana da Retidão Compliance (fictícia), com 3 consultores, 2 implantações e 9 programas em manutenção.

O que a direção do cliente acompanha?

Pelo Portal do cliente, o responsável por compliance vê o andamento do projeto, as atualizações e os documentos que a consultoria liberar, como o código aprovado, e abre chamados de dúvida ou pedido. Notas internas, horas e apurações não aparecem. Os Relatórios dos projetos saem em Excel, PDF ou CSV para a reunião com a direção.

Quanto custa o Mentrun para uma consultoria de compliance?

O Mentrun custa R$ 220 por mês por empresa, com usuários ilimitados e todos os recursos incluídos. No semestral e no anual, sai por R$ 183,33 por mês. O teste é de 7 dias grátis, sem cartão. A visão geral para o ramo está em sistema de gestão para consultoria.